陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃管理辦法 申請條件要求及程序

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第一章 總則

第一條 為加強陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃的管理，科學(xué)布局和實施陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃，依據(jù)《陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》（陜政發(fā)〔2017〕22號）、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號）和有關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。

第二條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃旨在促進(jìn)創(chuàng)新政策和科技規(guī)劃前瞻性研究，支持搭建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺（基地）建設(shè)，培養(yǎng)和造就高水平創(chuàng)新人才和科研團(tuán)隊、提升科技服務(wù)能力，為陜西省貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐。

第三條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃通過項目方式組織實施。該計劃下設(shè)人才團(tuán)隊、平臺、基地、軟科學(xué)研究、創(chuàng)新服務(wù)體系計劃等子計劃，支持方式包括無償資助、后補助、獎勵等。

第四條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃按照“統(tǒng)籌布局、擇優(yōu)支持、績效導(dǎo)向、動態(tài)調(diào)整”的原則組織實施。

第二章管理職責(zé)

第五條 陜西省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）全面負(fù)責(zé)陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃的組織與實施，其主要職責(zé)包括：

（一）組織編制并發(fā)布計劃申報指南；

（二）組織或委托項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)評審，提出立項建議；

（三）編制并下達(dá)年度計劃，與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同（任務(wù)）書或后補助協(xié)議，撥付項目經(jīng)費；

（四）依據(jù)項目合同（任務(wù)）書監(jiān)督項目實施過程，處理項目執(zhí)行中的重大問題；

（五）組織項目綜合績效評價及人才團(tuán)隊、平臺、基地的組建、認(rèn)定、綜合績效評價、復(fù)核等；

（六）建立信用管理制度，對項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、平臺依托單位、平臺負(fù)責(zé)人、評審咨詢專家等實施信用管理；

（七）負(fù)責(zé)項目成果的登記管理工作。按照有關(guān)政策法規(guī)加強管理，推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第六條 項目推薦部門，包括設(shè)區(qū)市科技管理部門以及其它符合條件的組織機構(gòu)，其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)對所推薦的項目、人才團(tuán)隊、平臺、基地的真實性進(jìn)行審查以及后續(xù)其它相關(guān)工作；

（二）配合開展相關(guān)監(jiān)督與綜合績效評價工作。

第七條 項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作，需進(jìn)一步強化法人責(zé)任。主要職責(zé)是：

（一）按照簽訂的項目合同（任務(wù)）書組織實施項目，履行任務(wù)書各項條款，落實配套條件，完成項目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行國家及我省各項相關(guān)管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實國家及我省激勵科研人員的政策措施；

（三）按要求及時組織開展對項目執(zhí)行情況的自查，并編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等；

（四）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目實施周期、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項調(diào)整或變更申請，按程序報批需要調(diào)整的事項；

（五）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估、驗收和綜合績效評價等工作；

（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（七）為申報項目提供必備的安全條件，保障項目順利實施。

第三章 申報與立項

第八條 省科技廳圍繞貫徹落實省委、省政府的重大戰(zhàn)略部署和相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，會同相關(guān)部門和單位，在組織專家進(jìn)行咨詢論證的基礎(chǔ)上，研究提出年度總體任務(wù)及下設(shè)計劃的支持方向，編制年度申報指南，公開發(fā)布。

第九條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃以公開競爭擇優(yōu)為主要遴選方式。對于組織強度要求較高、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢單位較為集中、典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的軟科學(xué)計劃類重點項目和省軟科學(xué)研究基地，可采取定向委托方式確定項目承擔(dān)單位。

人才團(tuán)隊、平臺、基地類項目根據(jù)年度部署領(lǐng)域，采取公開征集、自由申報、逐一審核的方式，在符合組建（構(gòu)建）條件的申報單位中擇優(yōu)確定依托單位。

第十條 項目申報指南應(yīng)明確項目申報材料報送要求和形式審查條件。自發(fā)布項目申報指南到截止項目申報受理，原則上不少于50日。

第十一條 人才團(tuán)隊類、平臺類、基地類、軟科學(xué)計劃、創(chuàng)新服務(wù)體系計劃類項目應(yīng)符合以下要求：

（一）項目申報單位應(yīng)為陜西省境內(nèi)的高等院校、科研院所、產(chǎn)學(xué)研合作的聯(lián)合體、企業(yè)，以及其它符合條件的組織機構(gòu)。項目申報單位應(yīng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和人才技術(shù)條件。

（二）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為項目申報單位的在職人員，具備完成項目研究任務(wù)的理論知識和工作基礎(chǔ)，具有較強的組織科研活動的能力，科研信用記錄良好。按相關(guān)規(guī)定對項目負(fù)責(zé)人實行限項管理。

第十二條 項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人在申報時須簽署科研誠信承諾書，對材料的真實性和完整性等作出信用承諾。有嚴(yán)重不良科研、社會信用記錄的單位和個人，不得申報項目。

第十三條 省科技廳組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)對申報材料進(jìn)行形式審查。對通過形式審查的項目，省科技廳組織專家進(jìn)行技術(shù)評審。

第十四條 項目評審專家應(yīng)從陜西省科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)領(lǐng)域、研究方向隨機選取，并實行回避制度和輪換機制。根據(jù)評審需要可邀請外省專家參與評審工作。

第十五條 項目評審方式包括網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審等。具體方式由省科技廳根據(jù)項目具體情況確定。

第十六條 省科技廳根據(jù)評審結(jié)果，對申請（組建、認(rèn)定、復(fù)核、評估）的創(chuàng)新服務(wù)體系計劃項目、軟科學(xué)計劃項目、人才團(tuán)隊、平臺、基地出具相關(guān)批復(fù)意見。

人才團(tuán)隊、軟科學(xué)計劃結(jié)合年度重點科技工作、專項經(jīng)費預(yù)算等確定擬立項項目。經(jīng)會商省財政廳后，下達(dá)正式立項文件。

平臺、基地批復(fù)運行滿一年后，省科技廳委托第三方專業(yè)機構(gòu)對運行情況進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況，經(jīng)會商省財政廳后，確定支持資金。

第十七條 項目承擔(dān)單位在收到立項通知后，于30天內(nèi)在線填寫項目合同（任務(wù)）書或后補助協(xié)議，無正當(dāng)理由逾期未填寫并簽訂項目合同（任務(wù)）書的，視為自動放棄立項。

第四章 實施

第十八條 項目合同（任務(wù)）書正式簽訂后，項目承擔(dān)單位、參加單位、項目負(fù)責(zé)人應(yīng)圍繞項目合同（任務(wù)）書約定的研究內(nèi)容和目標(biāo)任務(wù)，認(rèn)真履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在項目實施過程中加強工作協(xié)同配合，保證項目的順利實施。

第十九條 項目實施情況實行報告制度。

（一）實行項目年度報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)按照要求提交項目年度執(zhí)行情況報告。對項目的實施情況、目標(biāo)實現(xiàn)情況、成果產(chǎn)出情況、經(jīng)費支出情況等進(jìn)行報告。

（二）重要事件報告。項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究內(nèi)容等原則上不得變更，如遇不可抗力因素確需調(diào)整的，應(yīng)及時向省科技廳報批。

（三）實行科技報告制度。項目負(fù)責(zé)人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫并提交科技報告。項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，須按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交科學(xué)數(shù)據(jù)。

第二十條 項目因故無法完成而需要提前終止時，項目承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)省科技廳組織核查批準(zhǔn)后，依據(jù)項目綜合績效評價規(guī)定完成后續(xù)相關(guān)工作。因非正當(dāng)理由致使項目終止的，省科技廳應(yīng)通過調(diào)查核實后明確責(zé)任人和責(zé)任單位，納入科研誠信記錄。

第二十一條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃項目資金必須專款專用、單獨核算、注重績效，財政專項資金需嚴(yán)格執(zhí)行中省科研經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定，項目承擔(dān)單位須加強監(jiān)管，確保專項資金合理合規(guī)使用。

第五章綜合績效評價

第二十二條 項目實施期滿應(yīng)進(jìn)行綜合績效評價，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在線填寫綜合績效評價申請書，經(jīng)項目承擔(dān)單位審核后，向省科技廳提出項目結(jié)題綜合績效評價申請。

第二十三條 項目承擔(dān)單位申請綜合績效評價時，須編制項目經(jīng)費決算報告，財政資金支持30萬元及以上項目的須進(jìn)行專項審計，具體要求按《陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》（陜政發(fā)〔2017〕22號）、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號）和《陜西省科技計劃項目經(jīng)費監(jiān)督管理辦法》執(zhí)行。

第二十四條 項目綜合績效評價由省科技廳或委托項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)，以項目合同（任務(wù)）書為主要依據(jù)，組織技術(shù)、財務(wù)、管理、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域?qū)＜覍s定的考核指標(biāo)、績效指標(biāo)、財務(wù)執(zhí)行情況等進(jìn)行綜合績效評價。

第二十五條 項目綜合績效評價方式根據(jù)實際情況可采取現(xiàn)場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式，專家組根據(jù)項目完成情況，給予“通過”、“準(zhǔn)予結(jié)題”或“不通過”三種綜合績效評價結(jié)論。

（一）按期完成項目合同（任務(wù)）書確定的目標(biāo)和任務(wù)80%以上的，為通過；

（二）完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)的50%以上，但未達(dá)到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理；

（三）未完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理；

1.項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；

2.項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的；

3.出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為的；

4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進(jìn)行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項目考察檢查或財務(wù)審計的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評價材料的；

7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的；

8.不按要求提交科技報告的；

9.項目合同書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

（四）不通過綜合績效評價且超期不到1年的，給予半年整改時間后須重新進(jìn)行綜合績效評價；超期1年以上的，按不通過綜合績效評價處理。

（五）對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。

（六）對不通過綜合績效評價、終止結(jié)題的項目的剩余資金按原渠道依次退回。

第二十六條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目合同（任務(wù)）書規(guī)定的項目執(zhí)行期滿前3個月內(nèi)提交綜合績效評價申請。

第二十七條 項目執(zhí)行期滿后12個月內(nèi)未提交綜合績效評價申請或延期申請的，省科技廳將有關(guān)單位或責(zé)任人納入科研誠信記錄。項目因故不能按期完成申請綜合績效評價的，項目承擔(dān)單位應(yīng)提前3個月申請延期，最長延期時間為2年（軟科學(xué)計劃最長延期時間為1年），經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)后按新方案執(zhí)行；如未能批準(zhǔn)，項目仍需按原定期限進(jìn)行綜合績效評價。

第二十八條 經(jīng)過綜合績效評價的項目由省科技廳向項目承擔(dān)單位出具項目綜合績效評價意見。

第二十九條 省科技廳將根據(jù)項目綜合績效評價結(jié)果，重點分析項目產(chǎn)出結(jié)果、經(jīng)濟(jì)社會效益、重大影響、典型案例等，并將綜合績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第六章 成果管理

第三十條 建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定和要求，按時上報科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告等，并進(jìn)行成果登記。

第三十一條 項目形成的研究成果包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫、樣機、樣品等，應(yīng)標(biāo)注“陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃資助”及項目編號，作為綜合績效評價或評估的確認(rèn)依據(jù)。（英文標(biāo)注：“Innovation Capability Support Program of Shaanxi(Program No.********)”）

第三十二條項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。

第七章 監(jiān)督與誠信

第三十三條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃建立全過程監(jiān)督評估機制。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，對指南編制、專家遴選、項目立項、實施、綜合績效評價等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。

第三十四條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機制。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，及時向社會公開科研項目的相關(guān)信息，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進(jìn)相關(guān)工作。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強內(nèi)部監(jiān)督。

第三十五條 結(jié)合我省社會信用體系建設(shè)和科研誠信管理實際，逐步建立科研誠信管理機制。在項目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人依法依規(guī)進(jìn)行處理。

（一）無正當(dāng)理由，不按期如實填報項目年度執(zhí)行報告；

（二）截留、挪用、擠占項目經(jīng)費；

（三）擅自停止項目實施或變更項目合同（任務(wù)）書內(nèi)容；

（四）項目執(zhí)行期結(jié)束后，經(jīng)2次以上通知仍不進(jìn)行綜合績效評價；

（五）在項目申請、實施和綜合績效評價等方面有弄虛作假行為。

（六）因主客觀條件的變化，使項目不能按合同（任務(wù)）書規(guī)定實施。

（七）保障項目順利實施的安全運行條件缺失。

第三十六條 推進(jìn)陜西省科技活動中失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵機制建設(shè)，對于被“信用中國（陜西）”等列入“黑名單”的單位和個人，禁止申報陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃項目。

第八章 附則

第三十七條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃下設(shè)的子計劃，可結(jié)合實際管理需要，制定相應(yīng)的管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。

第三十八條 本辦法自2022年6月15日起實施，有效期至2024年6月14日，2019年5月8日印發(fā)的《陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃管理辦法（暫行）〉的通知》（陜科發(fā)〔2019〕6號）廢止。