即將截止！成都市上市后備企業(yè)資源庫入庫申報條件、材料、時間要求須知

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一、成都市上市后備企業(yè)資源庫入庫申報條件標(biāo)準(zhǔn)

　　基礎(chǔ)庫入庫企業(yè)應(yīng)滿足以下基本條件：

　?。ㄒ?/span>)注冊地在成都市內(nèi)，依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個會計年 度以上 (含兩年)  的企業(yè)；

　?。ǘ?/span>)有明確的境內(nèi)外上市意愿和計劃 ，已完成企業(yè)股份制 改造或計劃未來兩年內(nèi)完成股份制改造；

　　（三) 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，主營業(yè)務(wù)突出，符合國家產(chǎn) 業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策，屬于國家重點支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，具有較 強(qiáng)競爭力和高成長性，發(fā)展前景較好；原則上主營業(yè)務(wù)不屬于國 家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄 ( 2019 年本) 》 中列明的限制類和 淘汰類的產(chǎn)業(yè)類型以及國家相關(guān)規(guī)定明確不支持上市融資或資 本化運作的行業(yè)；

　?。ㄋ?/span>) 企業(yè)運作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善，股權(quán)清晰，財務(wù) 會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄，不存在企業(yè)或法定代表人失信情況。

　　成長庫企業(yè)除應(yīng)滿足第四條規(guī)定的基礎(chǔ)庫企業(yè)入庫條件外，應(yīng)符合下列條件之一：

　?。ㄒ?/span>)已完成或計劃在一年內(nèi)完成股份制改造且計劃 一年內(nèi) 報四川證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或向境外交易所提交申報材料。

　?。ǘ?/span>)最近兩年連續(xù)盈利，且近兩年凈利潤累計不低于 1000 萬元。

(三) 最近 一年盈利 ，且最近 一年營業(yè)收入不低于 5000 萬 元。

(四)最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于 30% ，年均營業(yè)收入不低于 5000 萬元。

(五) 最近 一輪融資估值不低于 2 億元。

(六) 最近 一年營業(yè)收入不低于 5000 萬元 ，且最近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于 8%。

(七)在新三板創(chuàng)新層連續(xù)掛牌 一年以上，且最近一年內(nèi)不存在新三板規(guī)定的應(yīng)當(dāng)調(diào)出創(chuàng)新層的情形。

(八)對獲得市級產(chǎn)業(yè)主管部門推薦認(rèn)可的具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè),可豁免財務(wù)要求及股份制改造要求。

　　重點庫入庫企業(yè)應(yīng)為已在四川證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或 已向中國證監(jiān)會、境內(nèi)外交易所提交申請材料的企業(yè)。

二、成都市上市后備企業(yè)資源庫入庫運行管理

　　工作組各成員單位及各區(qū)( 市)縣政府應(yīng)加強(qiáng)工作 會商、信息互通、數(shù)據(jù)共享，做到后備企業(yè)庫上下聯(lián)動、協(xié)同管理。

　　工作組結(jié)合資本市場改革方向、全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點 及各區(qū) ( 市) 縣經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展現(xiàn)狀 ，為各區(qū) ( 市) 縣設(shè)定入庫企 業(yè)數(shù)量年度考核目標(biāo)。

　　各區(qū) ( 市) 縣行業(yè)主管部門應(yīng)深入開展企業(yè)摸排， 對所管轄領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推動符合條件的企業(yè)申報入 庫。

　　已入庫企業(yè)應(yīng)于每年 4 月 30  日前通過成都市上市 后備企業(yè)資源庫管理信息系統(tǒng)在線更新企業(yè)信息。對擬由基礎(chǔ)庫 調(diào)整為成長庫及重點庫的企業(yè) ，  由工作組會同相關(guān)區(qū) ( 市) 縣進(jìn) 行審核調(diào)整。

　　工作組對后備企業(yè)庫入庫企業(yè)實施動態(tài)管理，每季度上下聯(lián)動進(jìn)行一次增補(bǔ)和調(diào)減，定期向全市通報。對符合以 下條件之一 的入庫企業(yè)應(yīng)及時調(diào)整出庫：

　?。ㄒ?/span>) 企業(yè)主動申請退出，經(jīng)工作組及所在區(qū) ( 市) 縣同意 的。

　　（二)企業(yè)入庫后兩年內(nèi)，因企業(yè)原因未完成股份制改造的。

　?。ㄈ?/span>)企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化,不符合入庫 條件的。

(四) 企業(yè)有重大違法違規(guī)行為，不符合上市掛牌條件的。

(五) 企業(yè)已完成上市的。

(六) 企業(yè)注冊地遷出成都的。

(七) 不按時報送資料、更新信息以及不接受管理的。

(八) 其他需要退出的情形。

三、成都市上市后備企業(yè)資源庫入庫審核材料、流程要求

　　企業(yè)通過成都市上市后備企業(yè)資源庫管理信息 系統(tǒng)在線提交入庫申報材料。

　　企業(yè)申報入庫應(yīng)提供以下材料：

　?。ㄒ?/span>) 成都市上市后備企業(yè)資源庫企業(yè)登記表 (見附件)  ；

　?。ǘ?/span>) 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄈ?/span>)成長庫和重點庫入庫企業(yè)需提供經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近兩年財務(wù)報表和審計報告；基礎(chǔ)庫入庫企業(yè)需提供經(jīng)公司蓋   章的近兩年向市稅務(wù)局報送的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；

　　（四)  申報前一個月內(nèi)的企業(yè)征信報告；

　　（五)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo) 協(xié)議 (若有 )  ；

　?。?/span>) 新三板或天府 ( 四川) 聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌證明文 件 (若有)  ；

　?。ㄆ?/span>) 滿足放寬或豁免財務(wù)要求的佐證材料 (若有)  。

　　重點庫入庫企業(yè)由市金融監(jiān)管局對接四川證監(jiān) 局負(fù)責(zé)審核確認(rèn)，審核通過的予以備案登記，納入重點庫進(jìn)行輔 導(dǎo)。

　　成長庫入庫企業(yè)由工作組和區(qū)( 市)縣分級審核， 審核通過的予以備案登記 ，  納入成長庫進(jìn)行培育。

　?。ㄒ?/span>)各區(qū) ( 市) 縣可參照工作組建立入庫企業(yè)會審制度，由上市主管部門會同產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門完成初審。審核通過的轉(zhuǎn)報市 金融監(jiān)管局匯總；未通過的應(yīng)及時向企業(yè)反饋并說明理由。

　　（二)市金融監(jiān)管局原則上每季度牽頭召開工作組會議，對申報材料進(jìn)行復(fù)審，可邀請監(jiān)管部門、證券公司、會計師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人員參與審核。復(fù)審?fù)ㄟ^的予以備案 登記，納入后備企業(yè)庫；未通過的應(yīng)向區(qū)( 市) 縣上市主管部門反饋并說明理由。

基礎(chǔ)庫入庫企業(yè)由區(qū) ( 市)縣上市主管部門會同 區(qū) ( 市) 縣產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門負(fù)責(zé)審核 ，審核通過的轉(zhuǎn)報市金融監(jiān)管 局備案登記 ，  納入后備企業(yè)庫基礎(chǔ)庫進(jìn)行孵化培育。

　　入庫企業(yè)名單確定后，經(jīng)征求入庫企業(yè)意見，定 期通過市金融監(jiān)管局官方網(wǎng)站等公開渠道向社會公布。

四、成都市上市后備企業(yè)資源庫入庫培育服務(wù)

　　由市金融監(jiān)管局牽頭，組織開展常態(tài)化的資本市 場能力建設(shè)活動，對入庫企業(yè)進(jìn)行規(guī)范輔導(dǎo)，加快推進(jìn)上市掛牌 工作進(jìn)程。

　　工作組定期研究、協(xié)調(diào)、解決入庫企業(yè)反映的具 體困難和問題，形成工作合力，針對涉及企業(yè)上市的土地 、工商 注冊、稅務(wù)、環(huán)保等事項 ，建立“綠色通道” 制度。

　　市金融監(jiān)管局牽頭，跟進(jìn)重點庫入庫企業(yè)上市進(jìn) 程，及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市進(jìn)程中存在的困難，加速企業(yè)上市步 伐。

　　市級行業(yè)主管部門應(yīng)會同各區(qū)市(縣)政府將成 長庫入庫企業(yè)作為重點支持對象，認(rèn)真落實本行業(yè) 、本部門、本 轄區(qū)行業(yè)發(fā)展政策，強(qiáng)化入庫企業(yè)培育，推動企業(yè)盡快進(jìn)入重點 庫輔導(dǎo)。

　　各區(qū)( 市)縣政府應(yīng)將基礎(chǔ)庫入庫企業(yè)作為重 點孵化對象，加快推動企業(yè)股份制改造，全程跟蹤診斷，量身定 制企業(yè)梯度成長全周期的上市培育方案，從政策支持、金融扶持、 要素聚集、綠色通道等方面強(qiáng)化靶向孵化 、精準(zhǔn)培育，推動企業(yè) 盡快進(jìn)入成長庫培育。

　　對入庫企業(yè)，依據(jù)其所處上市進(jìn)程分階段按照 有關(guān)規(guī)定給予獎勵。鼓勵各區(qū) ( 市) 縣結(jié)合實際制定實施相應(yīng)的 財政獎補(bǔ)政策。

五、成都市上市后備企業(yè)資源庫入庫申報時間要求
　　請符合條件的企業(yè)按照《成都市上市后備企業(yè)資源庫管理辦法（試行）》，積極申報。成都市上市后備企業(yè)資源庫管理信息系統(tǒng)正在搭建中，今年入庫工作采取線下填報方式進(jìn)行。請企業(yè)填寫成都市上市后備企業(yè)資源庫登記表Word版（并在登記表“承諾聲明”一欄加蓋公章掃描成PDF格式）和企業(yè)信息收集匯總表，并于2022年12月15日前將Word版和加蓋公章的PDF版本以及Excel表報送至對口產(chǎn)業(yè)部門。

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